一些美国监管机构，包括美国司法部(DOJ)，对一家大型银行处以数百万美元的罚款，以解决其在美国国债市场的欺诈刑事指控。
美国司法部指出，道明银行的注册经纪自营商道明证券(TD Securities)已接受一项延期起诉协议(DPA)，该协议指控道明银行在市场上进行操纵，并犯有电信欺诈罪。
检察官指控，Jeyakumar Nadarajah在2018年4月至2019年5月期间，利用欺骗操纵计划，在该公司美国国债交易部门下达了数百亿美元的虚假订单。
欺骗(Spoofing)是一种非法交易行为，涉及下达意图被取消的订单，以制造对市场供需的误导性认知。
美国司法部表示，纳达拉贾在进行实际交易之前，利用这种手段将二级市场的债券价格抬高至预期水平。纳达拉贾目前面临个人刑事指控。
根据和解协议，道明证券同意支付1,550万美元的刑事罚款和没收，其中470万美元将赔偿因该行行为受到损害的市场参与者。
道明证券(TD Securities)下达了数百份从未打算执行的美国国债买卖指令，目的是通过制造虚假的供求关系来欺骗市场参与者，操纵价格。这种非法交易的行为破坏了公众对美国国债市场的信任，并误导了其他市场参与者。
美国证券交易委员会(SEC)也在调查道明证券(TD Securities)，因其违反证券法操纵国债市场，并未能合理监管Nadarajah。
证交会表示，道明证券将支付40万美元的追缴金和650万美元的民事罚款。
与此同时，道明证券还同意向美国金融业监管局(FINRA)支付600万美元的罚款，以解决类似的指控。
根据美联储的数据，截至2024年6月30日，道明银行是美国第十大商业银行，合并资产超过3703.32亿美元。
本文来自作者[之瑶]投稿，不代表高八度资讯立场，如若转载，请注明出处：https://www.gaobadu.top/keji/202504-495.html
评论列表（4条）
我是高八度资讯的签约作者“之瑶”！
希望本篇文章《美国司法部：银行业巨头向数十亿美元市场操纵案受害者支付470万美元赔偿》能对你有所帮助！
本站[高八度资讯]内容主要涵盖：国足,欧洲杯,世界杯,篮球,欧冠,亚冠,英超,足球,综合体育
本文概览： 一些美国监管机构，包括美国司法部(DOJ)，对一家大型银行处以数百万美元的罚款，以解决其在美国国债市场的欺诈刑事指控。 美国司法部指出，...